標題私募備案注意事項，私募基金管理人登記相關政策

一、私募管理人應保證登記材料的真實、準確、完整

1、私募管理人提供的所有材料及信息都應真實、準確、完整；

2、各個系統填報的信息應保持一致，簽章齊全；

3、協會可以采取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對材料進行核查；

4、私募管理人應自愿接受協會自律管理，配合協會自律檢查。

二、私募管理人應具備基本的運營設施、條件，建立基本管理制度

（一）資本情況

1、應確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉；

2、律所應對私募管理人的資本金、資本條件進行盡職調查并出具專業法律意見；

3、注冊資本實繳比例未達到25%，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

（二）制度落實

1、私募管理人現有組織架構、人員配置無法做到完全自主有效執行相關制度，可考慮采購外包服務機構的專業服務，包括但不限于律師事務所、會計師事務所等的專業服務；

2、協會鼓勵私募管理人結合自身經營實際情況，選擇在協會備案的私募基金外包服務機構的專業外包服務；

3、若采購外包服務，申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務協議或外包服務協議意向書。

（三）辦公場地

注冊地、實際經營場所可不在同一個行政區域。

三、高級管理人員相關要求

（一）私募證券投資基金

1、高管人員包括法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等；

2、高管人員均應當取得基金從業資格；

3、合規\風控負責人不得從事投資業務。

（二）非私募證券投資基金

1、至少2名高管人員應當取得基金從業資格，法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格；

2、合規\風控負責人不得從事投資業務。

（三）基金從業資格認定

通過協會資格認定委員會認定的基金從業資格，僅適用于私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）。

（四）高管人員要求

1、不得在非關聯的私募機構；

2、協會將重點關注在多家關聯機構的高級管理人員履職情況；

3、對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；

4、高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明；

5、私募管理人應當對高級管理人員情況進行自查，協會將對情況進行核查，要求不規范機構整改。

四、機構名稱及經營范圍

1、私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣，不含上述相關字樣的機構將不予受理登記申請；

2、已登記私募管理人應進行整改，協會將對不符合要求的私募管理人進行自律管理；

3、兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務，與私募基金屬性相沖突，協會將不予登記。
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